中新經(jīng)緯2月13日電 證監(jiān)會網(wǎng)站13日發(fā)布《關于對中天國富證券有限公司采取警示函措施的決定》(以下簡稱《警示函》)。

　　《警示函》顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中天國富證券有限公司(以下簡稱“中天國富證券”)存在以下違規(guī)行為：一是債券內(nèi)控把關不嚴，個別項目質(zhì)控內(nèi)核履職不到位；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，個別項目對發(fā)行人財務數(shù)據(jù)波動情況、關聯(lián)交易情況及資金占用情況等重要風險事項分析核查不充分，個別項目未對簿記現(xiàn)場進行嚴格管理；三是個別項目受托管理履職盡責不到位。

　　證監(jiān)會指出，上述情形違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第七條、第六十一條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六條第一款、第五十八條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第222號)第六條第一款、第五十八條的規(guī)定。

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第222號)第六十九條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對中天國富證券采取警示函的行政監(jiān)管措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，中天國富證券成立于 2004 年，由中天金融集團股份有限公司控股，以貴陽、深圳、上海、北京為核心設立11家分公司，并下設深圳市中天佳匯股權投資管理有限公司、貴陽中天佳創(chuàng)投資有限公司兩家全資子公司。公司業(yè)務涵蓋證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀和證券自營，依托不斷完善的綜合業(yè)務服務體系，為中小企業(yè)和高凈值客戶提供全方位服務。(中新經(jīng)緯APP)