中新經(jīng)緯2月13日電 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站13日發(fā)布《關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取警示函措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱《警示函》)。

　　《警示函》顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)財(cái)通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“財(cái)通證券”)存在以下違規(guī)行為：一是債券內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，個(gè)別項(xiàng)目?jī)?nèi)核制衡性不足，質(zhì)控內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷(xiāo)盡調(diào)不規(guī)范，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等重大事項(xiàng)核查不充分；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注，未能有效督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。

　　證監(jiān)會(huì)指出，上述情形違反了《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第五條第(五)項(xiàng)、第二十條、第六十一條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條、第四十九條第二款，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六條第一款、第五十八條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第六條第一款、第五十八條的規(guī)定。

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第六十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)財(cái)通證券采取警示函的行政監(jiān)管措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，財(cái)通證券前身為創(chuàng)立于1993年的浙江財(cái)政證券公司，2017年10月在上交所掛牌上市，為浙江唯一省直屬券商。公司從一家區(qū)域性的經(jīng)紀(jì)類(lèi)券商發(fā)展成為全牌照、特色化、集團(tuán)化、國(guó)際化發(fā)展的上市券商，構(gòu)建了跨證券、期貨、基金、資管、股權(quán)投資以及境外金融等業(yè)務(wù)的全鏈條、綜合化的服務(wù)體系。

　　二級(jí)市場(chǎng)上，財(cái)通證券13日收跌2.15%報(bào)8.66元/股，總市值402億元。(中新經(jīng)緯APP)