中新經(jīng)緯2月14日電 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站14日發(fā)布《關(guān)于對(duì)深圳市啟富證券投資顧問有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》《關(guān)于對(duì)魯召輝采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《行政監(jiān)管措施》)。

　　《行政監(jiān)管措施》顯示，經(jīng)查，深圳市啟富證券投資顧問有限公司(以下簡(jiǎn)稱“啟富投顧”)存在以下問題：一是未依法進(jìn)行備案即開展上市公司收購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問相關(guān)業(yè)務(wù)。二是在營(yíng)銷過程中存在誤導(dǎo)性、夸大宣傳，向客戶承諾投資收益或未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。三是部分未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的公司人員向客戶提供投資建議。四是合規(guī)管理不到位。五是投資者適當(dāng)性管理不到位。

　　深圳證監(jiān)局指出，上述情形違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第一百六十條第二款、《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào))第八條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第七條、第九條、第十九條和第二十四條的規(guī)定。

　　魯召輝時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，直接在有關(guān)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)報(bào)告書上簽字，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)啟富投顧采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)魯召輝采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，啟富投顧成立于2001年，為專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)。魯召輝為啟富投顧董事長(zhǎng)，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)管理科學(xué)系。(中新經(jīng)緯APP)