銀行紛紛補(bǔ)充首席合規(guī)官：來源多樣化，不少由行長兼任

　　金融機(jī)構(gòu)紛紛補(bǔ)充“首席合規(guī)官”，多家國有大行選擇行長兼任。

　　近日，中國農(nóng)業(yè)銀行(601288.SH)、中國銀行(601988.SH)紛紛發(fā)布公告，擬聘任自家行長為首席合規(guī)官。

　　農(nóng)行公告稱，聘任王志恒兼任中國農(nóng)業(yè)銀行首席合規(guī)官，王志恒的任職自董事會審議通過之日起生效。王志恒為農(nóng)行副董事長、執(zhí)行董事、行長。

　　中行公告稱，聘任張輝兼任該行首席合規(guī)官，張輝自董事會批準(zhǔn)之日起兼任中行首席合規(guī)官。張輝為中國銀行副董事長、執(zhí)行董事、行長。

　　2024年12月，金融監(jiān)管總局發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》(下稱《辦法》，自2025年3月1日起施行�！掇k法》明確，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，首席合規(guī)官是高級管理人員，接受機(jī)構(gòu)董事長和行長(總經(jīng)理)直接領(lǐng)導(dǎo)，向董事會負(fù)責(zé)。首席合規(guī)官可單設(shè)，也可由高管人員兼任。

　　《辦法》給出了一年的過渡期，不符合《辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)完成整改。正因如此，隨著過渡期即將結(jié)束，不少金融機(jī)構(gòu)在近段時間完成了首席合規(guī)官的補(bǔ)充。

　　就上市銀行披露的信息來看，南京銀行(601009.SH)、上海銀行(601229.SH)、蘇州銀行(002966.SZ)、齊魯銀行(601665.SH)、江陰銀行(002807.SZ)等均由行長兼任首席合規(guī)官；光大銀行(601818.SH)、民生銀行(600016.SH)則聘任副行長兼任首席合規(guī)官。此外，平安銀行則聘任吳雷鳴為首席合規(guī)官，他目前擔(dān)任平安銀行行長助理兼首席風(fēng)險官。

　　也有一些中小銀行面向市場公開招聘首席合規(guī)官。2025年5月，上饒銀行面向全國公開招聘首席信息官和首席合規(guī)官。該銀行明確，在首席合規(guī)官的任職條件上，有法院、檢察院司法工作經(jīng)歷的優(yōu)先考慮。

　　2025年8月，江西銀行(01916.HK)在招聘首席合規(guī)官的同時，也一同公開招聘蘇州分行和廣州分行的合規(guī)官。

　　隨著《辦法》設(shè)定的一年過渡期臨近結(jié)束，首席合規(guī)官這一崗位在銀行公司治理中的定位正逐步清晰，兼任與單設(shè)、內(nèi)部任命與市場化招聘等不同路徑的實際效果，也將隨著后續(xù)監(jiān)管檢查與運行實踐逐步顯現(xiàn)。