中新經(jīng)緯2月28日電 (魏薇)《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》(下稱《辦法》)一年過渡期即將結(jié)束。27日，建設銀行、交通銀行、浙商銀行等5家上市銀行官宣聘任首席合規(guī)官。

　　中新經(jīng)緯梳理發(fā)現(xiàn)，截至目前，42家A股上市銀行中，已有28家公告聘任首席合規(guī)官。其中，大部分銀行首席合規(guī)官由行長兼任。業(yè)內(nèi)人士認為，商業(yè)銀行設立首席合規(guī)官有助于提升合規(guī)管理在金融機構(gòu)管理體系中的地位，推進金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營。

　　5家銀行同日官宣首席合規(guī)官

　　根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局2024年12月發(fā)布的《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》，金融機構(gòu)應當在機構(gòu)總部設立首席合規(guī)官。《辦法》自2025年3月1日起正式施行，過渡期為辦法施行之日起一年。從時間來看，過渡期即將結(jié)束。

　　27日，5家上市銀行同日公告聘任首席合規(guī)官。其中，建設銀行行長張毅兼任該行首席合規(guī)官；交通銀行聘任首席風險官劉建軍兼任首席合規(guī)官；浙商銀行聘任呂臨華為首席合規(guī)官，待其行長任職資格獲國家金融監(jiān)督管理總局核準后生效；青島農(nóng)商銀行聘任行長于豐星兼任首席合規(guī)官；蘭州銀行聘任行長劉敏兼任首席合規(guī)官。

　　中新經(jīng)緯梳理發(fā)現(xiàn)，截至目前，42家A股上市銀行中，包括農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、光大銀行等在內(nèi)的28家公告聘任首席合規(guī)官。整體來看，多數(shù)銀行首席合規(guī)官由行長或副行長兼任，還有部分銀行由首席風險官、行長助理等兼任。

　　比如，農(nóng)業(yè)銀行聘任該行行長王志恒兼任首席合規(guī)官，中國銀行同樣聘任該行行長張輝兼任首席合規(guī)官。

　　光大銀行聘任楊文化為該行副行長兼首席合規(guī)官，重慶銀行聘任該行副行長、首席風險官王偉列為該行首席合規(guī)官，廈門銀行聘任行長助理、首席風險官陳松兼任首席合規(guī)官。另外，華夏銀行聘任楊宏專職擔任首席合規(guī)官。

　　業(yè)內(nèi)：推進金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營

　　根據(jù)《辦法》，首席合規(guī)官是高級管理人員，接受機構(gòu)董事長和行長(總經(jīng)理)直接領(lǐng)導，向董事會負責。

　　國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責人答記者時表示，根據(jù)《辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)應當在機構(gòu)總部設立首席合規(guī)官，原則上應當在省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)設立合規(guī)官。考慮到各金融機構(gòu)人員職數(shù)、資源配置等現(xiàn)實情況，允許金融機構(gòu)行長(總經(jīng)理)、省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)行長(總經(jīng)理)兼任。

　　上海金融與法律研究院研究員楊海平在接受中新經(jīng)緯采訪時指出，商業(yè)銀行設立首席合規(guī)官的意義在于提升合規(guī)管理在金融機構(gòu)管理體系中的地位，提升合規(guī)管理的獨立性和權(quán)威性，對于適應嚴監(jiān)管新形勢、提升合規(guī)管理效能、推進金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、在復雜的經(jīng)營環(huán)境下防控風險將發(fā)揮積極作用。

　　楊海平認為，由行長、副行長兼任首席合規(guī)官，好處是可以盡快滿足配置首席合規(guī)官的監(jiān)管要求，強化合規(guī)管理體系建設的高位推動，提升決策效率，不足之處是可能會對首席合規(guī)官的獨立性有一定的影響。

　　《辦法》指出，首席合規(guī)官對本機構(gòu)及其員工的合規(guī)管理負專門領(lǐng)導責任，履行合規(guī)管理職責包括：一、負責本機構(gòu)的合規(guī)管理工作，組織推動合規(guī)管理體系建設，監(jiān)督合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的履職情況，組織推動合規(guī)規(guī)范在機構(gòu)內(nèi)嚴格執(zhí)行與有效落實；二、組織推動合規(guī)管理的制度建設、合規(guī)審查、合規(guī)檢查與評價、重大合規(guī)事件處理、合規(guī)考核、問題整改及隊伍建設等，確保合規(guī)管理工作有序運轉(zhuǎn)；三、按照要求定期向監(jiān)管機構(gòu)匯報；四、其他合規(guī)管理職責。

　　《辦法》指出，首席合規(guī)官應當組織合規(guī)管理部門對金融機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重要內(nèi)部規(guī)范、重要新產(chǎn)品和新業(yè)務方案、重大決策事項進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。首席合規(guī)官的合規(guī)審查意見未被采納的，金融機構(gòu)應當將有關(guān)事項提交董事會審定，重大事項應當及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。

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責任編輯： 羅琨 李中元