中新經(jīng)緯3月2日電 新疆證監(jiān)局網(wǎng)站2日披露的監(jiān)管信息顯示，烏魯木齊銀行股份有限公司被采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　具體看，經(jīng)查，烏魯木齊銀行基金銷售業(yè)務存在以下問題：

　　一、未按規(guī)定向新疆證監(jiān)局報備基金銷售業(yè)務部門負責人任職備案材料，違反了《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第十一條第一款、第五十六條第一款第三項的規(guī)定。

　　二、未按規(guī)定向新疆證監(jiān)局報備基金銷售業(yè)務部門負責人離任審查報告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內容準則》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十條的規(guī)定。

　　三、未將投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條第一款的規(guī)定。

　　四、《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》記載事項發(fā)生變更未及時申請換領，違反了《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第五條第三款的規(guī)定。

　　五、部分從事基金銷售信息管理平臺運營維護人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第五十一條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對烏魯木齊銀行采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　官網(wǎng)介紹，1997年12月，在原烏魯木齊市38家城市信用社基礎上，由烏魯木齊市政府出資控股組建烏魯木齊城市合作銀行。1998年7月更名為烏魯木齊市商業(yè)銀行，2015年12月更名為烏魯木齊銀行股份有限公司。烏魯木齊銀行從成立之初注冊資本2.03億元增長至目前的46.2億元；在烏魯木齊市設有10家一類管理型支行，在昌吉、阿克蘇、伊犁、喀什、石河子、哈密設有6家分行。(中新經(jīng)緯APP)