中新經(jīng)緯3月4日電 四川證監(jiān)局網(wǎng)站4日披露的監(jiān)管信息顯示，成都禾睿創(chuàng)業(yè)投資有限公司(下稱禾睿創(chuàng)投)被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　具體看，經(jīng)查，公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下情形：

　　一是公司名稱、辦公地址、股東持股比例、從業(yè)人員變更未按規(guī)定報(bào)告，所管理私募基金的投資運(yùn)作情況未定期填報(bào)更新；二是公司專職員工不足5名，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為兼職人員，無獨(dú)立辦公場地，存在未認(rèn)真履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)情形；三是從事與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)；四是未建立健全從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國令第762號(hào)，以下簡稱《私募條例》)第三條第三款、第二十六條第二款，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募辦法》)第二十五條第一款，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡稱《若干規(guī)定》)第四條、第十四條第三款第一項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)禾睿創(chuàng)投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　天眼查APP顯示，成都禾睿創(chuàng)業(yè)投資有限公司成立于2015年，注冊(cè)資本500萬元，經(jīng)營范圍包括創(chuàng)業(yè)投資(限投資未上市企業(yè))；私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng))；以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng))；私募證券投資基金管理服務(wù)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案登記后方可從事經(jīng)營活動(dòng))。(中新經(jīng)緯APP)